Cumplimiento – Alineación

La Ley Federal de Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI), tiene como objetivo proteger el sistema financiero y la economía nacional, estableciendo medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos u operaciones que involucren recursos de procedencia ilícita. Se creó esta ley para regular las Actividades Vulnerables y dar cumplimiento con la recomendación 28 del GAFI donde indica que los países deben contar con medidas de regulación y supervisión de las APNFD  (Actividades Profesionales No Financieras Designadas), motivo por el cual México da cumplimiento con esta recomendación y publica la LFPIORPI, con el objetivo de que el país cuente con una normativa para prevenir, detectar, combatir y denunciar el lavado de dinero.

A quién va dirigida:

Además de las entidades financieras, son sujetos de esta ley tanto las personas físicas y morales, que realicen de manera habitual y/o profesional las siguientes  actividades tales como:

En Russell Bedford le ofrecemos el apoyo práctico y personalizado para proponerle soluciones reales, así como brindarle nuestra experiencia y herramientas adecuadas para asegurar el cumplimiento de sus obligaciones.

Ponemos a su disposición a nuestros expertos para el apoyo, diseño y desarrollo de metodologías, políticas y procedimientos en materia de prevención de lavado de dinero. Nuestros servicios se enfocan a la consultoría, tanto para el Sector Financiero y No Financiero, en los siguientes temas:

Sector Financiero:

• Auditoría y emisión del informe en materia de PLD/FT
• Asesoría legal e implementación de procedimientos para la creación del área de PLD/FT
• Auditoría de Sistemas Tecnológicos que cumplan con las disposiciones normativas
• Desarrollo de un programa de conocimiento e identificación del cliente
• Programa integral de capacitación
• Elaboración del manual de políticas, criterios, medidas y procedimientos internos de PLD/FT
• Elaboración de cuestionarios de identificación y conocimiento de clientes
• Implementación de Metodología del Enfoque Basado en Riesgo
• Asesoría sobre la calidad de los reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes, remitidos a la CNBV
• Seguimiento ante la CNBV para aclarar observaciones durante la implementación y desarrollo del área de PLDFT

Sector no Financiero:

• Auditoría, diagnóstico y opinión de Cumplimiento en PLD
• Asesoría legal e implementación de procedimientos para la creación del área de PLD
• Outsourcing como encargado responsable para actividades vulnerables en PLD
• Asesoría para la adecuada integración de expedientes
• Análisis de montos y asesoría sobre el envío de avisos enviados al SAT
• Elaboración de manual en materia de PLD
• Desarrollo, implementación y presentación ante el SAT del programa de auto regularización
• Programa integral de capacitación