Cumplimiento – Prevención

Ponemos a su disposición a nuestros expertos para el apoyo, diseño y desarrollo de metodologías, políticas y procedimientos en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT).

Además de las entidades financieras, son sujetos de esta ley tanto las personas físicas y morales o jurídicas que realicen las actividades vulnerables, tales como:

• Prestación de servicios profesionales
• Préstamos no financieros
• Compraventa de inmuebles
• Recepción de donativos
• Comercialización de vehículos
• Arrendamiento de inmuebles... entre otras

Nuestros servicios se enfocan a la consultoría, tanto para el Sector Financiero y No Financiero, en los siguientes temas:

Sector Financiero:

• Auditoría y emisión del informe en materia de PLD/FT
• Asesoría legal e implementación de procedimientos para la creación del área de PLD/FT
• Auditoría de Sistemas Tecnológicos que cumplan con las disposiciones normativas
• Desarrollo de un programa de conocimiento e identificación del cliente
• Programa integral de capacitación en PLD/FT
• Elaboración del manual de políticas, criterios, medidas y procedimientos internos de PLD/FT
• Implementación de Metodología del Enfoque Basado en Riesgo
• Asesoría sobre la calidad de los reportes remitidos a la CNBV y seguimiento para aclarar observaciones durante la implementación y desarrollo del área de PLD/FT

Sector no Financiero:

• Auditoría, diagnóstico y opinión de cumplimiento en PLD
• Asesoría legal e implementación de procedimientos para la creación del área de PLD
• Asesoría para la adecuada integración de expedientes
• Análisis de montos y asesoría sobre el envío de avisos enviados al SAT
• Elaboración de manual en materia de PLD