Cumplimiento – Prevención

Sector No Financiero

Como resultado de la implementación de políticas internacionales en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, México ha implementado diversas acciones que evolucionan la materia, misma en la que las actividades vulnerables no financieras son parte relevante.

Por lo que es importante identificar las empresas o negocios que se dedican de forma directa o relacionada a las 16 actividades sensibles no financieras (ver), en donde algunas de estas requieren de umbrales económicos y algunos otros requisitos para ser reportadas a la autoridad, sin embargo, en algunas otras debe informarse sin importar el número de operaciones o los montos operados, por lo que resulta fundamental una adecuada asesoría en la materia.

Contamos con una amplia experiencia en materia de prevención de lavado de dinero para actividades vulnerables no financieras, brindando todo el asesoramiento para el desarrollo e implementación de políticas, procesos y procedimientos en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, fraude interno, así como consultoría, capacitación y opiniones legales en la materia.

• Asesoramiento en la constitución de la entidad
• Dictamen técnico, auditoría, diagnóstico y opinión de cumplimiento en PLD
• Realización de estudio de vulnerabilidad y riesgos inherentes
• Asesoría legal e implementación de procedimientos para la creación del área de PLD
• Asesoría y elaboración de manuales, así como la adecuada integración de expedientes
• Análisis de montos y asesoría sobre el envío de avisos enviados al SAT

Sector Financiero:

• Auditoría y emisión del informe en materia de PLD/FT
• Asesoría legal e implementación de procedimientos para la creación del área de PLD/FT
• Auditoría de Sistemas Tecnológicos que cumplan con las disposiciones normativas
• Desarrollo de un programa de conocimiento e identificación del cliente
• Programa integral de capacitación en PLD/FT
• Elaboración del manual de políticas, criterios, medidas y procedimientos internos de PLD/FT
• Implementación de Metodología del Enfoque Basado en Riesgo
• Asesoría sobre la calidad de los reportes remitidos a la CNBV y seguimiento para aclarar observaciones durante la implementación y desarrollo del área de PLD/FT